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    国新证券旺股证券一营业部，涉个别从业人员违规提供投顾服务等

    永富证券平台 于 2026-1-8 20:18 发表在 [复制链接] [显示全部楼层] [打印] [上一主题] [下一主题]
    1月8日，江西证监局发布公告称，经查，国新证券南昌绿茵路证券营业部存在以下问题，包括个别证券从业人员在2018年4月至2019年10月期间，未在中证协注册登记为证券投资顾问的情况下向客户提供证券投资顾问服务、在2018年4月至2022年12月期间，私下接受客户委托从事证券基金投资。江西证监局指出，上述问题反映国新证券南昌绿茵路证券营业部合规管理不到位、内部控制不完善，违反了相关规定，江西证监局决定对该营业部采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。






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    发表于 2026-1-8 20:18:09 | 显示全部楼层 |阅读模式

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